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證監會就《期貨公司監督管理辦法》向社會公開征求意見

日期:2019-03-20 17:23:14 來源:證監會

  為適應期貨市場發展的新要求,加強期貨公司監管,證監會對《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱《公司辦法》)進行了修訂。日前,證監會就《公司辦法》向社會公開征求意見。
  此次,《公司辦法》修訂內容主要包括:一是提高期貨公司主要股東尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續經營時間、持續盈利能力相關要求;增加出資資金、主營業務相關性及經營能力等方面規范。二是加強期貨公司股權管理,強化股東義務。明確股權轉讓過程中擬入股股東和股權出讓方職責。增加期貨公司控股股東定期評估自身狀況并報告的監管要求。完善期貨公司及其股東、實際控制人的報告事項。增加期貨公司關聯交易監管要求。三是完善期貨公司境內外子公司管理。要求期貨公司建立健全對境內外經營機構及其業務的合規風控體系,防范子公司違法違規行為。四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求。五是完善期貨公司信息系統管理規定,明確期貨公司信息系統合規運行的制度要求。
  歡迎社會各界對《公司辦法》提出寶貴意見,證監會將根據公開征求意見的情況,對《公司辦法》作進一步修改并履行程序后發布實施。

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